Часто встречающиеся вопросы и ответы на них

• Торги и расчеты иностранными ценными бумагами на СПБ Бирже проводятся в валюте площадки первичного листинга ценных бумаг (долларах США и гонконгских долларах).
• Минимальный лот – это 1 ценная бумага, торговать можно с минимальной суммой от 1-2 долларов США (столько стоят самые дешёвые акции).
• Торги устроены точно также, как и по российским акциям - Вы используете привычные торговые терминалы, такие как QUIK и др.
• Инвесторы, торгующие на СПБ, защищены российским законодательством (вся инфраструктура - биржа, брокер, депозитарий находятся в российском правовом поле и регулируются ЦБ РФ, а не в иностранной юрисдикции)
• Уникальный график торгов, выгоду из которого могут извлечь и «совы» и «жаворонки»: торги начинаются в 10:00 по московскому времени и завершаются в 01:45 следующего дня часа, а по отдельному списку инструментов торги стартуют в 07:00 Мск.

Главная особенность торговли иностранными акциями – это большая экономическая обусловленность динамики американского рынка в целом. Если на российских рынках политическая обстановка может «править балом», то Америка ориентируется скорее на финансовые успехи корпораций и актуальные новости по ним (на микроуровне) и на выход макроэкономической статистики (на макроуровне).

Таким образом, зная, на что стоит обратить внимание именно сегодня, Вы безошибочно определите, куда пойдет рынок (в этом Вам помогут ежедневные вебинары с обзором по рынку, которые проводятся специально для Вас).

В остальном торговля по своей сути не отличается от работы на российском рынке: те же правила игры, те же торговые терминалы, те же средства технического и фундаментального анализа при принятии инвестиционных решений.

Никакой разницы в инструментах нет - на СПБ торгуются те же самые настоящие акции, как и на NYSE/NASDAQ. Ценные бумаги хранятся в нашем расчётном депозитарии - ПАО "СПБ Банк" и далее учитываются в американской DTCC, как и у иностранных депозитариев.

Владельцы акций, купившие их на торгах на СПБ, точно также получают все полагающиеся им дивиденды (приятная новость в том, что многие глобальные компании выплачивают дивиденды регулярно, зачастую раз в квартал).

Валютные риски давно знакомы российским инвесторам как по инструментам на Московской бирже, так и по валютным депозитам в банковском секторе. Вся острота вопроса стала ощущаться в течение роста курса доллара в последнем году: с одной стороны, инвесторы желают застраховать себя от обесценивания рубля, а с другой ждут, пока курс доллара все же снизится, чтобы приобрести его по выгодной цене.

Иностранные ценные бумаги – это возможность начать зарабатывать уже сегодня, без необходимости ждать снижения курса доллара. Даже если курс доллара несущественно возрастет за период инвестирования, увеличение курсовой стоимости акций обеспечит стабильную доходность вложений, а в случае одновременного повышения стоимости акций и курса доллара эффективность инвестиций возрастет еще больше.

С перечнем брокеров, предоставляющих доступ на СПБ Биржу, Вы можете ознакомиться по ссылке

Биржа не ограничивает размер минимального счёта. Можно купить акцию с минимальной ценой около 1-2 долларов США, средняя цена акций - порядка 60-100 долларов.

Биржевая комиссия за сделку по самым ликвидным бумагам составляет всего 0,008% от их стоимости. По остальным инструментам комиссия рассчитывается в зависимости от тарифного плана вашего брокера.

Актуальный список действующих маркет-мейкеров всегда можно найти на странице официального раскрытия на сайте биржи: http://spbexchange.ru/ru/about/raskrytie_informacii/market-makers2.aspx

Налогообложению в рамках торговли иностранными ценными бумагами подлежат два основных объекта – финансовый результат по операциям и выплачиваемые по ним дивиденды.

Налогообложению подлежит прибыль, полученная инвестором от операций с ценными бумагами, конвертированная в рубли по курсу ЦБ РФ на дату совершения операций с ними, по ставке 13%.

Например, если в результате проведения операции инвестором была получена долларовая прибыль при стабильном или возросшем курсе доллара, то инвестор должен будет выплатить налог на доходы по ставке 13% от полученной положительной рублевой прибыли. Однако в случае, если акции подорожают, а курс упадет, то отрицательный рублевый результат позволит не платить налог вообще, сохраняя при этом долларовую доходность инвестора.

Американским законодательством установлены разные ставки налога с дивидендов по ценным бумагам для резидентов различных юрисдикций. Для резидентов РФ ставка налога составляет 10%, для владельцев бумаг – американских юридических и физических лиц – 30% и т.д. В случае, если конечный бенефициар не раскрывается по установленной форме, то по умолчанию всегда применяется ставка 30%. Таким образом, если Ваш брокер участвует в FATCA, Вы налоговый резидент РФ и брокер надлежащим образом раскрыл об этом информацию, то ставка по дивидендам составит 10%.

Подробнее о налогах читайте на сайте СПБ Биржи.

Многие компании, чьи акции торгуются на СПБ Бирже, на регулярной основе выплачивают своим акционерам часть получаемой прибыли в виде дивидендов. Российские владельцы акций имеют на них абсолютно то же право, что и зарубежные инвесторы: благодаря частоте их выплаты и существенной величине они представляют собой дополнительный источник повышения доходности вложений.

Американским законодательством установлены разные ставки налога с дивидендов по ценным бумагам для резидентов различных юрисдикций. Для резидентов РФ ставка налога составляет 10%, для владельцев бумаг – американских юридических и физических лиц – 30% и т.д. В случае, если конечный бенефициар не раскрывается по установленной форме, то по умолчанию всегда применяется ставка 30%. Таким образом, если Ваш брокер участвует в FATCA, Вы налоговый резидент РФ и брокер надлежащим образом раскрыл об этом информацию, то ставка по дивидендам составит 10%.

Налоговым агентом при операциях купли-продажи бумаг является российский брокер..

Однако по налогообложению дивидендов брокер не является налоговым агентом. Так что вам необходимо самостоятельно подать налоговую декларацию 3-НДФЛ в налоговый орган и в целях соблюдения российского налогового законодательства доплатить 3% в случае, если к вам применялась льготная 10% ставка.

Три наиболее часто используемые новичками стратегии на рынке акций СПБ Биржи – это интрадей-трейдинг, торговля по тренду и инвестиционная стратегия «купи и держи». За этими названиями скрываются простые и понятные каждому принципы:

• В рамках интрадей-трейдинга Вы торгуете внутри дня, если считаете, что именно сегодня цены на акцию пойдут вверх или вниз (зачастую так отыгрываются выходящие по компаниям новости, корпоративная отчетность или важные экономические показатели для отрасли), но уже завтра ситуация может поменяться. При использовании данной стратегии позиции обычно открываются на несколько часов (в среднем, на 2-4), а затем закрываются.
• При использовании стратегии торговли по тренду ограничений в сроке удерживания позиций нет: при помощи базовых навыков технического анализа Вы выявляете наличие восходящего или нисходящего тренда, в соответствии с его направлением открываете позицию на покупку или на продажу и удерживаете ее до тех пор, пока она продолжает приносить прибыль.

Работая с этими стратегиями на рынке, важно не забывать ставить стопы и передвигать их, если позиция приносит Вам прибыль, и Вы планируете ее удерживать далее.

• Инвестиционная стратегия «купи и держи» основывается на покупке акций стабильных, зарекомендовавших себя на рынке компаний с высоким потенциалом роста и регулярными дивидендными выплатами, формировании из этих акций инвестиционного портфеля и его держании в течение срока, превышающего 1 год. Ее популярность на рынке невозможно недооценить.

Бизнес модель СПБ Биржи основана на том, чтобы предоставить лучшие цены частным инвесторам, частным и институциональным, но не HFT и не алгоритмическим трейдерам. Алготрейдеры приветствуются в качестве маркетмейкеров. Но основа бизнес модели биржи – это предоставление лучших цен частным инвесторам. С этой точки зрения возникновение арбитража – это, скорее, исключение, чем правило. То есть, биржа стремится, чтобы арбитража между площадками не было, а цены не имели арбитражной разницы с международными площадками.

На ИИС можно приобретать любые инструменты, торгуемый на российских биржах, в том числе и иностранные ценные бумаги на СПБ Бирже. Более того, СПБ является уникальной возможностью приобретения бумаг иностранных эмитентов на свой счет, ведь покупка аналогичных инструментов на внебиржевом рынке или на иностранных рынках не допускается.